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长城久恒灵活配置混合型证券投资基金2016年年度报告摘要

时间:2021-11-24 08:11 来源: 作者: admin 点击:

  估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号

  》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和净值变动情况。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 差错更正的说明 本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。 税项 1.印花税 经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。 2.营业税、增值税、企业所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。 根据财政部、国家税务总局财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》的规定,2017年7月1日(含)以后,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。 3.个人所得税 根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》,自2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。 关联方关系 关联方名称 与本基金的关系  长城基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构  中国建设银行 基金托管人、基金销售机构  长城证券股份有限公司(“长城证券”) 基金管理人股东、基金销售机构  东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人股东、基金销售机构  中原信托有限公司 基金管理人股东  北方国际信托股份有限公司 基金管理人股东  长城嘉信资产管理有限公司 基金管理人控股子公司  注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例 成交金额 占当期股票 成交总额的比例  长城证券 - - 12,771,770.61 2.09%  东方证券 -- - - -   债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券 成交总额的比例  长城证券 35,500,085.37 30.31% 61,224,484.93 2.11%  东方证券 - - 400,620,000.00 13.79%   债券回购交易 注:本基金于本期及上年度可比期间,均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 权证交易 注:本基金于本期及上年度可比期间,均未通过关联方交易单元进行权证交易。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  长城证券 - - - -  东方证券 - - - -  关联方名称 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例  长城证券 11,627.40 2.09% - -  东方证券 - - - -  注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除券商需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等)。 管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的管理费 6,556,357.90 42,669,972.76  其中:支付销售机构的客户维护费 310,734.84 502,926.60  注:1)基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.5%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 2)本期末本基金应付基金管理费为人民币304,733.01元。(2015年12月31日:人民币1,148,626.52元) 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日  当期发生的基金应支付的托管费 1,092,726.36 7,111,662.09  注:1)基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 2)本期末本基金应付基金托管费为人民币50,788.87元。(2015年12月31日:人民币191,437.74元) 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:本基金于本期及上年度可比期间,均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资于本基金,于期末及上年度末亦均未持有本基金份额。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2016年12月31日 上年度末 2015年12月31日   持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例 持有的 基金份额 持有的基金份额 占基金总份额的比例  长城嘉信资产管理有限公司 29,856,541.40 19.5766% 29,856,541.40 5.3052%  注:截至本报告期末,本基金管理人长城基金管理有限公司控股子公司长城嘉信资产管理有限公司持有本基金29,856,541.40份。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2016年1月1日至2016年12月31日 上年度可比期间 2015年1月1日至2015年12月31日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国建设银行 5,265,082.26 165,092.43 1,181,735.50 4,709,724.84  注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金于本期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。 利润分配情况 金额单位:人民币元 序号  权益 登记日 除息日 每10份 基金份额分红数 现金形式 发放总额 再投资形式 发放总额 本期利润分配 合计  备注  1 2016年4月18日 2016年4月19日 0.620 20,079,732.56 2,318,645.11 22,398,377.67   合计 - - 0.620 20,079,732.56 2,318,645.11 22,398,377.67   注:1、本基金于本年度对2015年度的利润进行了利润分配。 2、本基金于资产负债表日后、本财务报表批准报出日之前的利润分配情况,请参阅本财务报表7.4.8.2资产负债表日后事项。 期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 注:本基金于2016年末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  603986 兆易创新 2016年9月19日 重大事项停牌 177.97 2017年3月13日 195.77 755 17,561.30 134,367.35 -   期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至本报告期末2016年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0.00元,无质押债券。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末2016年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0.00元,无质押债券。 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.11.1承诺事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。 7.4.11.2其他事项 (1)公允价值 本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。 各层次金融工具公允价值 于2016年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币20,516,519.50元,划分为第二层次的余额为人民币169,779,796.55元,无划分为第三层次余额。于2015年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币16,675,933.36元,划分为第二层次的余额为人民币300,429,157.20元,无划分为第三层次余额。 公允价值所属层次间重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额 本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具,本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入转出情况。 (2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 20,650,886.85 8.09   其中:股票 20,650,886.85 8.09  2 固定收益投资 169,645,429.20 66.43   其中:债券 169,645,429.20 66.43   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 45,000,172.50 17.62   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 5,328,724.99 2.09  7 其他各项资产 14,754,284.73 5.78  8 合计 255,379,498.27 100.00   报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 - -  B 采矿业 - -  C 制造业 7,566,886.85 3.17  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -  E 建筑业 9,084,000.00 3.81  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 4,000,000.00 1.68  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -  J 金融业 - -  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 - -  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 - -  S 综合 - -   合计 20,650,886.85 8.66   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 002323 雅百特 600,000 9,084,000.00 3.81  2 300038 梅泰诺 169,925 7,432,519.50 3.12  3 000089 深圳机场 500,000 4,000,000.00 1.68  4 603986 兆易创新 755 134,367.35 0.06  5 - - - - -  6 - - - - -  7 - - - - -  8 - - - - -  9 - - - - -  10 - - - - -  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站()的年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 000625 长安汽车 10,992,066.04 1.22  2 601857 中国石油 10,853,289.37 1.20  3 600030 中信证券 9,377,202.19 1.04  4 002323 雅百特 8,861,650.00 0.98  5 601398 工商银行 7,560,000.00 0.84  6 300038 梅泰诺 7,402,258.99 0.82  7 000089 深圳机场 4,573,029.26 0.51  8 001979 招商蛇口 3,229,985.62 0.36  9 601727 上海电气 1,836,000.00 0.20  10 600816 安信信托 1,648,618.98 0.18  11 000652 泰达股份 989,954.00 0.11  12 600315 上海家化 966,664.84 0.11  13 601997 贵阳银行 34,308.09 0.00  14 600936 广西广电 19,089.60 0.00  15 601595 上海电影 18,800.55 0.00  16 603986 兆易创新 17,561.30 0.00  17 603515 欧普照明 16,329.42 0.00  18 600908 无锡银行 16,105.41 0.00  19 603658 安图生物 14,784.12 0.00  20 603027 千禾味业 9,190.00 0.00  注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 601857 中国石油 11,897,569.00 1.32  2 000625 长安汽车 10,993,000.00 1.22  3 600030 中信证券 10,472,087.75 1.16  4 601398 工商银行 7,308,000.00 0.81  5 300488 恒锋工具 6,631,980.52 0.74  6 000063 中兴通讯 3,208,986.00 0.36  7 001979 招商蛇口 2,729,351.63 0.30  8 000039 中集集团 1,774,721.00 0.20  9 600816 安信信托 1,607,219.00 0.18  10 601727 上海电气 1,588,359.00 0.18  11 000651 格力电器 1,439,430.00 0.16  12 300496 中科创达 1,384,402.00 0.15  13 000652 泰达股份 992,819.00 0.11  14 300495 美尚生态 933,246.00 0.10  15 600315 上海家化 882,412.00 0.10  16 300494 盛天网络 587,835.26 0.07  17 002782 可立克 538,581.80 0.06  18 300493 润欣科技 497,584.20 0.06  19 002786 银宝山新 488,248.00 0.05  20 002780 三夫户外 382,423.90 0.04  注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 68,459,197.78  卖出股票收入(成交)总额 67,949,862.14  注:买入股票成本和卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 21,466,150.00 9.00  2 央行票据 - -  3 金融债券 49,020,000.00 20.55   其中:政策性金融债 49,020,000.00 20.55  4 企业债券 60,131,279.20 25.20  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 - -  7 可转债(可交换债) - -  8 同业存单 39,028,000.00 16.36  9 其他 - -  10 合计 169,645,429.20 71.11   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 160420 16农发20 500,000 49,020,000.00 20.55  2 136256 16南航01 200,000 19,690,000.00 8.25  3 111609013 16浦发CD013 200,000 19,388,000.00 8.13  4 112277 15金街03 169,000 17,009,850.00 7.13  5 019539 16国债11 145,000 14,481,150.00 6.07   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 投资组合报告附注 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 13,304.57  2 应收证券清算款 11,884,614.89  3 应收股利 -  4 应收利息 2,854,980.72  5 应收申购款 1,384.55  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 14,754,284.73   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 603986 兆易创新 134,367.35 0.06 重大事项停牌   投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  7,575 20,133.54 93,746,317.75 61.47% 58,765,245.27 38.53%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 25,004.33 0.0164%   期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0  注:同时为基金管理人高级管理人员和基金经理的,分别计算在内。 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2003年10月31日)基金份额总额 1,284,133,805.81  本报告期期初基金份额总额 562,783,675.98  本报告期基金总申购份额 8,089,540.76  减:本报告期基金总赎回份额 418,361,653.72  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 152,511,563.02   重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。  基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人重大人事变动 自2016年2月1日起,卢盛春先生担任长城基金管理有限公司副总经理。 自2016年4月6日起,谢志华先生不再担公司独立董事,由徐英女士担任该职。 自2016年5月20日起,刘杉同志不再担公司独立董事,由万建华同志担任该职。 自2016年7月1日起,杨光裕先生不再担任公司董事长及董事,由何伟先生担任公司董事长。 2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。  涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。  基金投资策略的改变 本基金本报告期内投资策略无改变。  为基金进行审计的会计师事务所情况 1、本期未有改聘会计师事务所。 2、本基金本报告期应支付给会计师事务所的报酬为人民币陆万元。 3、目前为本基金提供审计服务的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),为本基金提供审计服务8年。  管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金本报告期基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。  基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   招商证券 2 69,771,031.82 51.21% 64,977.75 51.21% -  东兴证券 1 66,469,549.61 48.79% 61,902.14 48.79% -  中投证券 2 - - - - -  广州证券 2 - - - - -  西部证券 2 - - - - -  华融证券 1 - - - - -  华泰证券 1 - - - - -  中泰证券 2 - - - - -  兴业证券 1 - - - - -  瑞银证券 1 - - - - -  国金证券 2 - - - - -  天源证券 1 - - - - -  海通证券 2 - - - - -  国泰君安 2 - - - - -  首创证券 1 - - - - -  华西证券 1 - - - - -  银河证券 2 - - - - -  民生证券 1 - - - - -  国信证券 2 - - - - -  东吴证券 1 - - - - -  渤海证券 1 - - - - -  安信证券 1 - - - - -  中信建投 1 - - - - -  广发证券 1 - - - - -  中金公司 1 - - - - -  长江证券 1 - - - - -  平安证券 2 - - - - -  中信证券 1 - - - - -  申万宏源 1 - - - - -  宏信证券 1 - - - - -  天风证券 2 - - - - -  华创证券 1 - - - - -  东方证券 2 - - - - -  联讯证券 2 - - - - -  长城证券 3 - - - - -  注:1、报告期内租用证券公司席位的变更情况: 本报告期内共新增7个专用交易单元(东吴证券、广发证券、海通证券分别新增1个交易单元;天风证券、中泰证券分别新增2个交易单元),截止本报告期末共计51个交易单元。 2、专用席位的选择标准和程序本基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其席位作为基金的专用交易席位,选择的标准是: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,能满足基金运作的合法、合规需求; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。 根据上述标准考察确定后,基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,并通知托管人。 基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  招商证券 8,664,120.27 7.40% 71,000,000.00 1.86% - -  东兴证券 72,941,917.31 62.29% 3,743,700,000.00 98.14% - -  中投证券 - - - - - -  广州证券 - - - - - -  西部证券 - - - - - -  华融证券 - - - - - -  华泰证券 - - - - - -  中泰证券 - - - - - -  兴业证券 - - - - - -  瑞银证券 - - - - - -  国金证券 - - - - - -  天源证券 - - - - - -  海通证券 - - - - - -  国泰君安 - - - - - -  首创证券 - - - - - -  华西证券 - - - - - -  银河证券 - - - - - -  民生证券 - - - - - -  国信证券 - - - - - -  东吴证券 - - - - - -  渤海证券 - - - - - -  安信证券 - - - - - -  中信建投 - - - - - -  广发证券 - - - - - -  中金公司 - - - - - -  长江证券 - - - - - -  平安证券 - - - - - -  中信证券 - - - - - -  申万宏源 - - - - - -  宏信证券 - - - - - -  天风证券 - - - - - -  华创证券 - - - - - -  东方证券 - - - - - -  联讯证券 - - - - - -  长城证券 35,500,085.37 30.31% - - - -  

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